盛美上海(688082):海通证券股份有限公司合于盛美半导体筑造（上海）股份有限公司确认2024年度平日干系营业及2025年度平日干系营业估计的核查看法

　　原题目:盛美上海:海通证券股份有限公司合于盛美半导体筑造（上海）股份有限公司确认2024年度平日干系营业及2025年度平日干系营业估计的核查看法

　　海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）动作盛美半导体筑造（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）初次公然采行股票并正在科创板上市的连续督导保荐机构，凭据《证券刊行上市保荐交易办理设施》《上海证券营业所科创板股票上市正派》《上海证券营业所上市公司自律禁锢指引第11号——连续督导》以及《上海证券营业所科创板上市公司自律禁锢指引第1号——样板运作》等相合规矩，对公司确认2024年度平日干系营业及2025年度平日干系营业估计事项举办了核查，整体情状如下：

　　盛美半导体筑造（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年2月25日召开第二届董事会第十七次聚会，以5票订交、0票反驳、0票弃权的表决结果通过了《合于确认2024年度平日干系营业及2025年度平日干系营业估计的议案》。

　　公司于2025年2月24日召开第二届董事会独立董事特融聚会第二次聚会，审议通过了上述议案，并变成以下看法：公司2024年已产生的平日干系营业事项公正、合理，恪守了平等、自发、等价、有偿的法则，不存正在损害公司和其他非干系方股东好处的情景。公司2025年度估计产生的平日干系营业事项为公司展开正干系营业事项吻合公司开展需求，不会对公司的独立性变成影响，公司亦不会因而对干系方变成依赖，吻合中国证监会、上海证券营业所和公司《干系营业办理设施》的规矩，不存正在损害公司及全面股东特殊是中幼股东好处的情景。咱们一律订交该议案并订交将其提交董事会审议,干系董事应正在审议上述议案时回避表决。

　　经审核，董事会审计委员会以为：公司2024年已产生的平日干系营业事项公正、合理，不存正在损害公司和其他非干系方股东好处的情景。本次估计2025年度平日干系营业事项吻合公然、公正、平正的法则，营业订价公正，吻合公司平日分娩经买卖务需求，不会导致公司对干系方变成依赖，也不会对公司独立性和财政状态发作晦气影响。咱们一律订交本次干系营业事项，并订交将该事项提交公司第二届董事会第十七次聚会审议。

　　经审核，监事会以为：公司2024年已产生的平日干系营业事项公正、合理，不存正在损害公司和其他非干系方股东好处的情景。2025年度估计的平日干系营业吻合公司平日分娩策划实践情状，公司与干系方的干系营业动作恪守公正、平正、公然的市集法则，干系营业订价根据宽裕，价值公正合理，未损害公司和全面股东特殊是中幼股东的好处。本次干系营业的审议序次和表决序次吻合《公公法》《证券法》等功令准则以及《公司章程》的合系规矩。监事会订交公司本次平日干系营业估计事项。

　　2、公司原董事李江先生于2023年2月不再掌握积塔半导体董事，故2024年2月此后积塔半导体不再是公司干系企业。

　　2、2025年度占同类交易比例估量基数为2025年度同类交易估计产生额，2024年度占同类交易比例估量基数为2024年度同类交易的实践产生额。

　　公司董事STEPHEN SUN-HAI CHIAO之兄弟焦平海掌握合晶科技股份有限 公司董事长，公司将合晶科技股份有限公司认定为公司干系方。

　　合晶科技股份有限公司依法存续且策划寻常，财政状态较好，为专业的半导 体硅资料研发策画筑筑加工公司，具备优异履约才智和付出才智，上次同类 干系营业施行情状优异。公司应付上述营业与合系方订立合系合同或订单并 厉苛依照商定施行，两边履约拥有功令保证。

　　分娩电子资料，发卖自产产物，以及上述同类产物批发、进出口商业（拍卖 除表、涉及许可策划的凭许可证策划），道道平常物品运输。【依法须经批 准的项目，经合系部分照准后方可展开策划行为】

　　截至 2024年 9月 30日，Silicon Technology Investment (Cayman) Corp.持股 48.03%，河南京港股权投资基金办理有限公司－河南兴港融创创业投资开展 基金（有限合股）持股 29.86%，中电中金（厦门）智能资产股权投资基金合 伙企业（有限合股）持股 3.22%。

　　公司董事STEPHEN SUN-HAI CHIAO之兄弟焦平海掌握上海合晶硅资料股 份有限公司董事，公司将上海合晶硅资料股份有限公司认定为公司干系方。 上海晶盟硅资料有限公司为上海合晶硅资料股份有限公司全资子公司，公司 董事STEPHEN SUN-HAI CHIAO之兄弟焦平海掌握上海晶盟硅资料有限公 司董事，公司将上海晶盟硅资料有限公司认定为公司干系方。

　　上海合晶硅资料股份有限公司依法存续且策划寻常，财政状态较好，为专业 的半导体硅资料研发策画筑筑加工公司，具备优异履约才智和付出才智。公 司应付上述营业与合系方订立合系合同或订单并厉苛依照商定施行，两边履 约拥有功令保证。

　　韩国京畿道城南市中院区城南核心商务大厦 2号楼 B-101、122～132、614～ 616

　　策画和筑筑半导体/工业机械人，半导体筑造前端模块，深度练习主干汇集； 半导体，太阳能和生物行业的自愿化和筑造。

　　Choi Moon-soo持有 40%，ACM RESEARCH, INC.持有 20%，Choi Dong-Won 持有 20%，公司持有 20%。

　　公司持有Ninebell Co., Ltd.20%的股权，同时公司董事长HUI WANG掌握 Ninebell Co., Ltd.董事，公司将 Ninebell Co., Ltd.认定为公司干系方。

　　Ninebell Co., Ltd.依法存续且策划寻常，财政状态较好，首要从事半导体专用 筑造的零部件分娩与发卖，具备优异履约才智，上次同类干系营业施行情状 优异。公司应付上述营业与合系方订立合系合同或订单并厉苛依照商定执 行，两边履约拥有功令保证。

　　半导体技巧开采、技巧办事、技巧筹商、技巧让与；半导体筑造的分娩、销 售、安设、维修、检测；电子产物、机电筑造、刻板筑造及配件、仪器仪表、 化工原料及产物（垂危化学品策划凭许可证）、金属资料、环保筑造、金属 成品、橡塑成品、机电筑造、五金交电、修筑筑材、化工原料（除垂危品）、 消防对象、包装资料、家具用品、办公用品、日用百货、明净用品的发卖； 自营和代庖各式商品和技巧的进出口（国度限度公司策划或禁止进出口的商 品和技巧除表）。（依法须经照准的项目，经合系部分照准后方可展开策划 行为） 许可项目：各式工程装备行为（依法须经照准的项目，经合系部分 照准后方可展开策划行为，整体策划项目以审批结果为准） 平常项目：工

　　王贝易持股 77.46%，公司持股 15.00%，无锡多合奕明筹商办理合股企业（有 限合股）持股 5.47%，无锡新创星辰一期投资基金（有限合股）持股 1.97%， 无锡点石共赢筹商办事合股企业（有限合股）持股 0.10%。

　　公司持有盛奕半导体科技（无锡）有限公司 15.00%的股份，同时公司高管罗 明珠掌握其董事，公司将盛奕半导体科技（无锡）有限公司认定为公司干系 方。

　　盛奕半导体科技（无锡）有限公司依法存续且策划寻常，财政状态较好，主 要从事半导体专用筑造的零部件分娩与发卖，具备优异履约才智，上次同类 干系营业施行情状优异。公司应付上述营业与合系方订立合系合同或订单并 厉苛依照商定施行，两边履约拥有功令保证。

　　公司基于交易开展的需求向干系人发卖产物、商品和办事，承受干系人供给的产物和办事，干系营业的订价恪守平等、自发、等价、有偿的法则，相合造定或合同所确定的条件是公正的、合理的，干系营业的价值根据市集订价法则确定。

　　经公司董事会和股东大会审议通事后，公司将与干系方就营业的整体实质，凭据交易的展开情状，订立整体的平日干系营业合同或订单。

　　公司与上述干系方的平日营业属于寻常的交易走动行为，正在必定水准上援帮了公司的分娩策划和连续开展，有利于公司寻常策划的稳固。公司上述平日干系营业恪守公然、公正、平正的法则，参照市集价值研究订价，不会损害公司和一概股东特殊是中幼股东的好处，公司与上述干系人之间仍旧独立，上述干系营业不会对公司的独立性组成影响，公司的首要交易不会因而类营业而对干系方发作依赖。

　　经核查，保荐机构以为，本次干系营业事项仍旧公司董事会、监事会以及独立董事特融聚会审议通过，干系董事及干系监事回避了表决，并将提交股东大会审议，决议序次吻合《上海证券营业所科创板股票上市正派》《上海证券营业所上市公司自律禁锢指引第11号——连续督导》《上海证券营业所科创板上市公司自律禁锢指引第1号——样板运作》《公司章程》及公司干系营业办理轨造等合系规矩；前述干系营业基于公司策划办理需求而举办，干系营业订价恪守市集化法则。保荐机构对公司本次干系营业事项无反对，本次干系营业事项尚需公司股东大会审议通事后方可推行。